ABU DHABI, 13. Juni 2021 - Ahmed Ali Al Sayegh, Staatsminister, brachte zusammen mit Khaled Mohamed Balama, Gouverneur der Zentralbank der VAE, Bryan Stirewalt, Chief Executive, Dubai Financial Services Authority (DFSA) und Emmanuel Givanakis, Chief Executive, Financial Services Regulatory Authority of the Abu Dhabi Global Market (ADGM), wichtige Aufsichts- und Regulierungsbehörden mit Finanzinstitutionen zusammen, um die Bedeutung des öffentlich-privaten Engagements beim Betrieb eines ausgefeilten internationalen Compliance-Systems für Finanzkriminalität zu diskutieren.

In zwei Sitzungen - eine mit Fokus auf Offshore-Finanzinstitutionen, die andere auf Onshore-Finanzinstitutionen - wurden das AML/CFT-Rahmenwerk der VAE und praktische Maßnahmen zur Verbesserung der Zusammenarbeit zwischen dem öffentlichen und dem privaten Sektor in diesem Bereich diskutiert. Unter der Leitung der VAE-Regierungsbehörden versammelten sich mehr als 700 Vertreter des privaten Sektors, um wertvolle Erkenntnisse auszutauschen und die neuesten Informationen über das verbesserte AML/CFT-Compliance-System der VAE zu erhalten, einschließlich der wichtigsten AML/CFT-Risikobereiche, der Entwicklungen bei der Regulierung und Durchsetzung sowie der Bedeutung eines verstärkten Engagements zwischen dem öffentlichen und dem privaten Sektor zur Verhinderung von Finanzkriminalität.

Chief Executives und leitende Risiko- und Compliance-Beamte von Hunderten der führenden Finanzinstitute der VAE nahmen an den Sitzungen teil, ebenso wie Regierungsvertreter der Zentralbank der VAE, des Executive Office for AML/CFT, des Ministeriums für auswärtige Angelegenheiten und internationale Zusammenarbeit, der Securities and Commodities Authority, DFSA, AGDM und der Financial Intelligence Unit (FIU).

In den Sitzungen betonten Al Sayegh und S.E. Balama neben anderen Vertretern, dass die allgegenwärtige und sich entwickelnde Natur der Finanzkriminalität die Mobilisierung der einzigartigen Rollen, Ressourcen, Stärken und Erfahrungen des öffentlichen und privaten Sektors erfordert. Auf der Veranstaltung wurde bekräftigt, dass die VAE - und die ganze Welt - nur durch die gemeinsamen Anstrengungen von Regierung, Aufsichtsbehörden, Strafverfolgungsbehörden, der Justiz sowie Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen effektiv auf die Bedrohung durch Finanzkriminalität reagieren können. Unternehmen und Regierungsstellen in den VAE haben in den letzten Jahren erhebliche Investitionen getätigt, Ressourcen in die Entwicklung von Fachwissen über Finanzkriminalität gesteckt und die Bedeutung von öffentlich-privaten Partnerschaften als Teil eines ganzheitlichen Rahmens zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CFT) hervorgehoben.

Das Ziel der Zusammenarbeit der VAE mit Onshore- und Offshore-Finanzinstitutionen konzentriert sich auf die Überwachung, Meldung und Analyse verdächtiger Aktivitäten durch das Suspicious Activity Reporting (SAR) Regime, die Unternehmensregister und andere Kanäle zum Informationsaustausch. Es wird auch die Erwartung der Aufsichtsbehörden an regulierte Firmen vermittelt, eine analytische und investigative Compliance-Funktion zu entwickeln, die gut positioniert und angemessen ausgestattet ist, um solche verdächtigen Aktivitäten an die Financial Intelligence Unit (FIU) der VAE zur Analyse zu melden. Durch eine engere Verbindung zwischen öffentlichen und privaten Stellen können die VAE sicherstellen, dass die vom privaten Sektor erhaltenen Daten genau, vollständig und verwertbar sind, um alle Behörden - von den Aufsichtsbehörden bis zur Justiz - in ihrem gemeinsamen Kampf gegen illegale Finanzen zu unterstützen.

Ahmed Ali Al Sayegh, Staatsminister der VAE, sagte: "Ein effektives System zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung beginnt mit einer aktiven und engagierten Partnerschaft zwischen dem öffentlichen und dem privaten Sektor. Die Banken haben aus der AML/CFT-Perspektive ein noch nie dagewesenes Maß an Investitionen in Personal und IT getätigt. Die Regierung der VAE hat in ähnlicher Weise erheblich in ihre Strafverfolgungsbehörden und die Financial Intelligence Unit investiert. Indem wir eng zusammenarbeiten, können wir die Integrität der VAE und des internationalen Finanzsystems viel effektiver schützen. Das ist der Grund, warum wir diese Sitzungen einberufen haben. Wir wollen die öffentlich-private Partnerschaft fördern. Dabei wollen wir, dass jeder weiß, welch wichtige Rolle unsere Geschäfts- und Finanzwelt beim Schutz vor den Bedrohungen durch Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung spielt."

Khaled Mohamed Balama, Gouverneur der Central Bank of the UAE, sagte: "Im Interesse der Wirtschaft der VAE haben wir uns die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auf die Fahnen geschrieben. Es liegt in unserer Verantwortung, die Partnerschaften zwischen dem öffentlichen und dem privaten Sektor zu stärken, um unser Finanzsystem zu schützen, und wir freuen uns, an dieser Veranstaltung teilzunehmen, die darauf abzielt, wichtige Themen und Trends für den privaten Sektor zu diskutieren und sich darüber auszutauschen. In der Zentralbank sind wir bestrebt, Rahmenbedingungen und Regelungen zu schaffen, um finanzielle Unregelmäßigkeiten zu reduzieren, und ich kann nur betonen, wie wichtig die Fortsetzung dieser Partnerschaft zwischen den beiden Sektoren ist, um unsere gemeinsamen Ziele zu erreichen."

Bryan Stirewalt, Chief Executive, DFSA, kommentierte: "Der Aufbau von Vertrauen zwischen dem öffentlichen und dem privaten Sektor ist von grundlegender Bedeutung im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, daher sind diese Sitzungen sowohl zeitgemäß als auch willkommen. Das Ausmaß und die Komplexität der Finanzkriminalität hat in letzter Zeit zugenommen, und dies erfordert eine gemeinsame Anstrengung zur Bekämpfung von Finanzkriminellen. Auch das Bewusstsein und das Verständnis für Finanzkriminalität in den VAE nimmt zu, was zusätzliche Anstrengungen erfordert, um die Akteure im öffentlichen und privaten Sektor zu vernetzen, insbesondere in Finanzzentren von Weltrang wie dem Dubai International Financial Centre."

Übersetzt von: Adel Abdel Zaher.

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