dimanche 26 mars 2023 - 11:23:25 M
Thu 02-02-2023 14:06 PM
ABOU DHABI, 2 février 2023 (WAM) – La Banque centrale des EAU (CBUAE) a imposé une sanction financière et des exigences opérationnelles à une compagnie financière opérant aux EAU, conformément à l'article 14 du décret-loi fédéral n° (20) de 2018 sur la lutte contre le blanchiment d'argent et la lutte contre le financement du terrorisme et le financement des organisations illégales, et à l'article 137 de la loi fédérale décrétale n° (14) de 2018 concernant la banque centrale & l'organisation des institutions et activités financières.
La CBUAE a imposé une sanction financière de 1 800 000 d’AED, a demandé à la compagnie financière de remédier aux violations ainsi qu'au conseil d'administration de se réunir et de rectifier les questions liées à sa composition.
Ces sanctions font suite à une étude menée par un consultant tiers et à un examen effectué par la CBUAE, qui ont révélé des violations répétées et à haut risque de la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme par la compagnie financière, ainsi que des défaillances opérationnelles du conseil d'administration.
Les résultats montrent que la compagnie financière s'est engagée dans des violations répétées et à haut risque, et qu'elle avait une culture de conformité globalement faible en ce qui concerne les politiques et procédures conçues pour la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme.
La CBUAE, par le biais de ses mandats de supervision et de réglementation, veille à ce que toutes les compagnies financières, leurs propriétaires et leur personnel respectent les lois, les réglementations et les normes des EAU adoptées par la CBUAE pour préserver la transparence et l'intégrité des activités des compagnies financières et du système financier des EAU.
Traduit par : Gihane Fawzi.
