星期四 18 八月 2022 - 11:20:52 上午

CBUAE 为持牌金融机构发布政治公众人物相关风险指南


阿布扎比,2022 年 8 月 2 日(WAM)- 阿联酋中央银行 (CBUAE) 已为其持牌金融机构 (LFI) 发布了关于反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 的新指南与政治人物 (PEP) 相关的风险。 该指南将帮助 LFI 了解风险并有效履行其法定 AML/CFT 义务,并考虑到金融行动特别工作组 (FATF) 的标准。 该指南要求持牌金融机构在一个月内证明其符合其要求。作为 PEP 的客户和涉及 PEP 的交易可能会使 LFI 面临更高的洗钱、恐怖主义融资和其他非法融资风险。除了所有客户要求的标准客户尽职调查外,持牌金融机构还必须对 PEP 及其直系亲属或亲密伙伴执行特定的强制性尽职调查措施。 根据指南的规定,向 PEP 提供服务的 LFI 必须制定基于风险的政策,以确保他们在业务关系和风险评级开始之前适当地识别 PEP 或相关客户,并采取相应的客户尽职调查措施。 他们还必须对业务关系进行持续监控。此外,LFI 应维护交易监控系统,以识别异常或可疑活动的模式,并使用"goAML"门户向阿联酋金融情报部门报告与洗钱、资助恐怖主义或刑事犯罪有关的任何行为。 这些预防措施应纳入 LFI 的 AML/CFT 合规计划,并通过适当的治理和培训予以支持。 CBUAE 行长 Khaled Mohamed Balama 说:"我们热衷于确保所有 LFI 全面了解他们在减轻相关 AML/CFT 风险和保护阿联酋金融体系免受非法活动影响方面的作用和责任。该指南为 LFI 提供了进一步的要求以及他们在与政治公众人物建立业务关系之前和之后必须采取的措施,以保持反洗钱合规性。"

他补充说:"我们将继续努力发布类似的监管指南,以提高我们金融体系的效率和稳健性,使其符合与反洗钱和资助恐怖主义有关的国际标准。"

翻译者:Esraa Badr http://wam.ae/en/details/1395303071333 .

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