Emirados Árabes Unidos alcança progresso substancial no combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo no primeiro semestre, diz Hamid AlZaabi à WAM

Emirados Árabes Unidos alcança progresso substancial no combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo no primeiro semestre, diz Hamid AlZaabi à WAM

Por Ramy Sameeh

ABU DHABI, 18 de setembro de 2023 (WAM) -- Hamid AlZaabi, diretor-geral do Escritório Executivo de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (EO AMLCTF, na sigla em inglês), revelou que os Emirados Árabes Unidos concluíram uma análise abrangente do progresso do AML/CFT feito no primeiro semestre de 2023, que mostra uma melhoria significativa.

Em declaração à Agência de Notícias dos Emirados (WAM), AlZaabi enfatizou que o resultado da análise demonstra a robustez, a capacidade de resposta e a eficácia do sistema nacional do Escritório (EO AML/CFT) dos EAU. Durante esse período, os Emirados Árabes Unidos continuaram a implementar o Plano de Ação Nacional e a Estratégia Nacional de AML/CTF e estão buscando decididamente sua agenda para combater o financiamento ilícito e preservar a integridade do sistema financeiro global.

Ele observou que esses esforços aumentaram substancialmente os principais indicadores de desempenho, incluindo Relatórios de Atividades Suspeitas e Relatórios de Transações Suspeitas, ações de aplicação, inspeções por autoridades de supervisão e confiscos. Ele também destacou que os EAU confiscaram com sucesso mais de AED 1,309 bilhão de março de 2023 a meados de julho de 2023, reafirmando seu compromisso de fortalecer seu sistema financeiro.

AlZaabi enfatizou que os Emirados continuarão a desenvolver suas capacidades sustentáveis e de longo prazo de AML/CTF para detectar, investigar e compreender a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo e continuarão a ampliar sua cooperação internacional. E acrescentou que a participação dos Emirados Árabes Unidos na plenária do Grupo Eurásia foi seguida pela concessão do status de observador oficial na plenária do Grupo Ásia/Pacífico. “Em nível nacional, a Unidade de Inteligência Financeira dos Emirados Árabes Unidos sediou a reunião anual de 2023 do Egmont Group, em Abu Dhabi, uma organização global que facilita a troca de informações, conhecimento e cooperação entre 170 FIUs membros. Estamos ansiosos para continuar nosso progresso positivo no segundo semestre do ano", disse ele.

O diretor-geral do Escritório (EO AMLCTF) afirmou que as conquistas do primeiro trimestre incluíram a participação de uma delegação dos EAU liderada pelo EO AML/CTF pela primeira vez em plenárias de dois órgãos regionais do tipo FATF: o Grupo da Ásia/Pacífico (APG, na sigla em inglês) e o Grupo da Eurásia (EAG).

AlZaabi acrescentou que os supervisores de instituições financeiras (FIs) e empresas e profissões não financeiras designadas (DNFPBs, na sigla em inglês) impuseram multas coletivas de mais de AED199 milhões. Os EAU também confiscaram com sucesso mais de AED 1,309 bilhão (aproximadamente US$ 356 milhões de março de 2023 a meados de julho de 2023. E observou que, do primeiro ao segundo trimestre de 2023, os Emirados Árabes Unidos registraram um aumento de 17% no total de Relatórios de Transações Suspeitas. Durante esse período, os envios de Negócios e profissões não financeiras designadas aumentaram em 14% e os envios de Comerciantes de metais e pedras preciosas em 23%.

AlZaabi explicou que, no segundo trimestre de 2023, o número de inspeções (69.407) ultrapassou o número total de inspeções em 2022 (67.097), com um aumento de 108% em comparação com o primeiro trimestre de 2023. Ele mencionou que a notificação do setor privado de Sanções Financeiras Direcionadas (TFS) e Financiamento de Terrorismo e Proliferação (PF/TF) - STRs/SARs relacionados à Unidade de Inteligência Financeira aumentou. As estatísticas de março a junho de 2023 mostram um aumento aproximado de 93% em relação ao período anterior.

Ele disse ainda que, desde março de 2023, o Escritório Executivo de Controle e Não Proliferação (EOCN) realizou quatro sessões de treinamento para cerca de quatro mil profissionais dos setores público e privado sobre TF/PF.

De acordo com o diretor-geral do Escritório (EO AMLCTF), os EAU continuam a priorizar a cooperação internacional para combater o crime financeiro e organizado. Isso inclui vários casos de alto nível de investigações, prisões e acordos de extradição entre os Emirados e outras jurisdições.

Ele acrescentou que os Emirados Árabes Unidos assinaram com sucesso 45 tratados de Assistência Jurídica Mútua (MLA), de acordo com os esforços declarados pelo Ministério da Justiça em seu guia de cooperação judicial internacional em questões criminais. Um tratado de MLA foi assinado com a República da Turquia, e outros tratados estão sendo desenvolvidos.

Ele observou que os EAU se concentraram em solicitações de MLA de saída e outras solicitações voltadas para a lavagem de dinheiro baseada no comércio, lavagem de dinheiro de terceiros, delitos antecedentes estrangeiros e facilitadores internacionais. Ele explicou que, de março de 2023 a meados de julho de 2023, os Emirados enviaram 82 solicitações de MLA de saída para 34 países estrangeiros. Em 2022, os EAU enviaram 290 solicitações de MLA para 72 países e, no primeiro semestre de 2023, 119 solicitações de MLA para mais de 40 jurisdições.

Ele mencionou que, no primeiro semestre de 2023, os EAU receberam 202 solicitações de MLA de entrada e forneceram respostas a 130 solicitações de MLA (aproximadamente 73%), enquanto as 71 restantes estão sendo processadas pelos respectivos PPs no final de junho de 2023, com uma Assistência Jurídica Mútua (MLA) de entrada sendo retirado pela respectiva jurisdição estrangeira. Isso dá continuidade às tendências positivas observadas em 2022.

De acordo com o diretor-geral do EO AMLCTF, os EAU investem recursos significativos para aumentar a capacidade dos supervisores nacionais e regionais para garantir que as instituições financeiras e as DNFBPs estejam em conformidade com os requisitos de AML/CFT.

Ele acrescentou que, de fevereiro a julho de 2023, os Emirados continuaram a intensificar suas iniciativas de divulgação e conscientização, realizando 12 sessões que atingiram mais de 18 mil pessoas dos setores público e privado. E mencionou que, até 14 de julho, o MOE havia concluído 52% (1.737 de 3.360) das inspeções completas no local de DNFBPs de alto risco e priorizado essas inspeções no local com base nos riscos e no tamanho dos setores.

Ele explicou também que os supervisores de FIs e DNFBPs emitiram multas coletivas no valor de AED 199 milhões para o primeiro semestre de 2023, o que excede os totais dos anos de 2022 (AED 76,2 milhões), 2020 (AED 8,4 milhões) e 2019 (AED 800 mil) combinados.

Ele observou que, entre março de 2023 e junho de 2023, o CBUAE concluiu 30 inspeções no local e finalizou 57 inspeções no local este ano. As inspeções realizadas durante o período do relatório atual resultaram em 385 ações corretivas identificadas, e 28 Planos de Mitigação Corretiva foram emitidos para entidades regulamentadas pelo CBUAE. AlZaabi explicou que as autoridades de supervisão continuam a investir em seus recursos humanos.

Investigações e processos judiciais

De acordo com AlZaabi, o sistema dos Emirados Árabes Unidos para investigar com eficácia os delitos de lavagem de dinheiro e impor rapidamente sanções proporcionais continua a melhorar e a ser aprimorado para dissuadir novos comportamentos criminosos. Esses esforços incluem a implementação de ferramentas de investigação adicionais e métodos e técnicas de investigação.

Ele acrescentou que, entre março e meados de julho de 2023, os EAU priorizaram as investigações e os processos de casos complexos e de grande escala de crime de lavagem de dinheiro. Durante esse período, 183 casos foram iniciados em nível nacional pelas autoridades relevantes de investigação e acusação.

AlZaabi explicou que, dos novos casos, 51 casos foram baseados em divulgações da Unidade de Inteligência Financeira(FIU); 164 casos foram investigados judicialmente pelos Ministérios Públicos (PPs); e 99 casos foram encaminhados ao Tribunal durante esse período de revisão.

Ele mencionou que os Emirados Árabes Unidos mantêm uma taxa de condenação de 92,1% em casos de lavagem de dinheiro entre março de 2023 e meados de julho de 2023, chegando a 76 condenações durante o mesmo período. Aproximadamente 45,3% das investigações policiais foram geradas por cooperação internacional formal e informal, como solicitações de MLA recebidas, FIU para FIU e cooperação entre policiais.

Ele observou que o confisco de produtos ilícitos é uma alta prioridade para as autoridades relevantes, a fim de garantir que os fundos criminosos sejam confiscados e impedidos de entrar novamente no sistema financeiro, impedindo novas atividades criminosas.

O diretor-geral do EO AMLCTF disse que, durante o H1 2023, os EAU demonstraram como a inteligência financeira é fundamental para que as autoridades relevantes auxiliem efetivamente nas investigações de ML e TF. Os Emirados Árabes Unidos fizeram investimentos significativos para melhorar a capacidade e a eficiência da FIU e estão observando melhorias significativas na persecução de crimes financeiros. Ele observou que a FIU investiu muito no aprimoramento da equipe, contratando profissionais altamente experientes com experiência relevante em conformidade, bancos, aplicação da lei e investigações.

AlZaabi enfatizou que 183 novos casos de lavagem de dinheiro foram encaminhados em nível nacional pelas autoridades relevantes de investigação e acusação, o que aumenta ainda mais a capacidade das autoridades de investigação e acusação de usar outras fontes de informação e conduzir investigações financeiras paralelas de alto risco. Além disso, as reuniões com as UIFs estrangeiras e as partes interessadas internacionais aumentaram.

ALZaabi enfatizou que os EAU tratam com seriedade os riscos de TF e PF. Esforços e atividades altamente priorizados garantem que os financiadores do terrorismo sejam impedidos de levantar fundos – seja por meio do setor privado ou de organizações sem fins lucrativos (NPO, na sigla em inglês) – e que as entidades e indivíduos envolvidos na proliferação de armas de destruição em massa sejam impedidos de fazê-lo, de acordo com as UNSCRs.

Ele observou que o Gabinete Executivo de Controlo e Não Proliferação continua a priorizar o alcance abrangente para os setores público e privado sobre TF/PF. Desde março de 2023, quatro sessões de treinamento foram realizadas e contaram com a presença de quatro mil participantes, com foco principalmente em obrigações internacionais de CPF, melhores práticas de conformidade e tipologias.

Ele explicou que a notificação do setor privado de TFS PF/TF – STRs/SARs relacionados à FIU – aumentou em comparação com os dois últimos períodos de relatório. As estatísticas de março a junho de 2023 mostram um aumento aproximado de 93% e 96% nos STRs em comparação com os dois últimos períodos de relatório (julho a 22 de outubro e 22 de novembro a 23 de fevereiro, respectivamente). Isso indica uma tendência crescente e sustentada.

Ele concluiu que os supervisores e todas as autoridades de AML/CFT estão coordenando e participando ativamente do processo em andamento para atualizar a segunda Avaliação Nacional de Riscos, lançada em outubro de 2022.

https://wam.ae/en/details/1395303198526